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期货经纪公司保证金坦然存管监控制度将修订,主要改三方面
发表于:2020-07-20 00:09 分享至:

7月17日,证监会对《期货经纪公司保证金封闭管理暂走手段》(以下简称“《手段》”)进走了修订并向社会征求偏见。

证监会外示,《手段》自2004年7月发布实走以来,在提防期货公司挪用客户保证金、珍惜投资者吻正当权好等方面发挥了主要作用。随着期货市场不息发展,《手段》也展现了一些与市场发展不相适宜的情况,主要外如今三方面:

一是与现走法规规章不相适宜。在《手段》发布两年后,期货保证金坦然存管监控制度竖立,“五位一体”期货监管体系竖立并不息完善。随后,《期货营业管理条例》、《期货公司监督管理手段》等法规规章也进走了众次修订。《手段》中的片面条款与现走法规规定、营业近况和监管实际不相相反,必要加以调和。

二是与深化存管银走职责不相适宜。近年来,期货公司保证金账户时有被有权组织不规范凝结的情况,成为困扰公司营业平常运走的一大难题。2019年,银保监会联吻合吾会发布了《关于进一步规范银走业金融机构配吻合有权组织办理金融机构清理交收账户凝结、扣划相关事宜的知照照顾》(银保监办发〔2019〕229号),对存管银走的保证金账户管理挑出了新的请求,有必要在《手段》中予以固化,以进一步深化存管银走责任。

三是与期货市场盛开不相适宜。近年来,期货市场对外盛开步伐逐渐加快,原油、铁矿石、PTA、20号胶等特定品栽不息引入境社营业者参与营业,但境社营业者等境外参与主体尚未在规则中清晰纳入保证金封闭圈管理,必要加以补充完善。

证监会此次对《手段》的修订本着确保制度调和性和相反性、清亮清晰和力求简洁、题目导向和确保可操作性三大请示原则。

确保制度调和性和相反性。与《期货营业管理条例》《期货公司监督管理手段》等期货市场现走法规规章中,涉及期货保证金监管相关规定保持相反;

清亮清晰、力求简洁。清亮界定证监会及其派出机构、监控中央、存管银走、营业所及其他期货结算机构在保证金封闭运走过程中的监管、监控、监督及自律管理职责;

题目导向,确保可操作性。对已不适用条款进走修改,同时按照市场发展状况响答添加新的条款,确保适用性和可操作性。

一德期货始席风险官张凡外示,《手段》从技术上保障了期货公司保证金账户不会被团体或者超周围凝结、扣划。征求偏见稿请求存管银走对期货公司保证金账户作出限定团体凝结的竖立,从而从技术上保证《期货公司监督管理手段》《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干题目的规定》中相关期货公司保证金账户不及肆意凝结、划拨的请求,进一步保障期货公司客户资产的坦然。

仔细来望,证监会此次对《手段》的修改包括修改与如今保证金坦然存管监控制度做法分别的内容、深化存管银走在保证金封闭管理中的责任和添加与对外盛开相衔接的条款三个方面。

一是修改与如今保证金坦然存管监控制度做法分别的内容。

例如,《手段》删往期货公司资金划转均需向存管银走挑供划款凭证、表明等原料,添加各倾向监控中央数据报送的做事。第七条清晰,期货公司按照营业必要能够在众家存管银走开立保证金账户,但必须指定一家存管银走为主理存管银

走。期货公司向证监会派出机构报备保证金账户开立、变更等请求,改为向期货保证金坦然存管机构报备等。

二是深化存管银走在保证金封闭管理中的责任。

《手段》第二十八条中,就保证金账户凝结事宜,清晰存管银走答当在银走内部体系中对保证金账户进走希奇标识,并在相关网络查控等平台中作限定团体凝结竖立,并在收到有权组织对保证金账户的凝结、扣划指令时,答当挑示账户资金的希奇性质以及账户不得被团体或超出涉案金额周围凝结、扣划等安排。

三是添加与对外盛开相衔接的条款。

《手段》第三十九条规定,境社营业者和境外经纪机构从事境内特定品栽期货营业的,适用本手段对客户的相关规定。

此外,《手段》还一并修改了与现走法规纷歧致的条款。(本文来自澎湃消息,更众原创资讯请下载“澎湃消息”APP)